足.交 有色金属LOF: 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金（国泰国证有色金属行业指数A）居品尊府摘记更新

国泰国证有色金属行业指数证券投资基金（国泰国证      有色金属行业指数A）基金居品尊府摘记更新                                 编制日历：2025年3月19日                 送出日历：2025年3月21日 本摘记提供本基金的迫切信息，是招募讲明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲明书等销售文献。 一、居品大致           国泰国证有色金属行业 基金简称                     基金代码      160221           指数           国泰国证有色金属行业 下属基金简称                   下属基金代码    160221           指数 A                                    中国培育银行股份有限 基金经管东谈主     国泰基金经管有限公司     基金托管东谈主                                    公司                          上市走动所及上   深 圳 证 券 交 易 所 基金协议顺利日   2021-01-01                          市日历       2021-01-20 基金类型      股票型            走动币种      东谈主民币 运作模式      鄙俚敞开式          敞开频率      每个敞开日                          运行担任本基金 基金司理      吴中昊            基金司理的日历                          证券从业日历    2015-05-11 场内简称      国泰有色 扩位简称      有色金属 LOF           《基金协议》顺利后，相连二十个责任日出现基金份额执有东谈主数目不           满 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当           在依期论述中给以流露；相连六十个责任日出现前述情形的，基金管 其他           理东谈主应当向中国证监会论述并冷漠责罚决策，如调理运作模式、与其           他基金淹没或者远离基金协议等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表           决。 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资贪图与投资策略 详见本基金招募讲明书（更新）              “第十一部分 基金的投资”。          本基金细密追踪观点指数，追求基金净值收益率与事迹比较基准之间 投资贪图          的追踪偏离度和追踪谬误最小化。          本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融用具，包括观点指数成份          股过甚备选成份股（含存托凭据）、债券、债券回购、银行入款、权 投资鸿沟          证、股指期货以及法律顺次或中国证监会允许基金投资的其他金融工          具（但须妥贴中国证监会干系章程）。          本基金所执有的股票财富占基金财富的比例为90%－95%，其中观点          指数成份股过甚备选成份股的投资比例不低于股票财富的90%，且不          低于非现款财富的80%。每个走动日日终在扣除股指期货合约需交纳          的走动保证金后，应当保执不低于基金财富净值5%的现款或到期日在          一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和          应收申购款等。权证投资不高于基金财富净值的3%。          如法律顺次或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履          行恰当方法后，不错将其纳入投资鸿沟。          本基金的观点指数为国证有色金属行业指数过甚往时可能发生的变          更。 主要投资策略          指期货投资策略。 事迹比较基准   国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型指数基金，具有与观点指数相同的风险收益特征，理 风险收益特征   论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币          商场基金。 (二) 投资组结伴产树立图表/区域树立图表 投资组结伴产树立图表                数据截止日历：2024-12-31                                    备付金计较 (三) 自基金协议顺利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                         数据截止日历：2023-12-31        -10.00%        -20.00%        -30.00%   净值增长率          37.71%                 -17.80%           -8.24%   事迹基准收益率        31.79%                 -19.43%           -8.53% 注：基金的过往事迹不代表往时推崇。 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                            收费模式/费率         备注                 /执有期限（N）  申购费（前收费）                     -                     0.00%                            N      赎回费                             N ≥ 730 天               0.00%          场外                            N                              N ≥ 7天                0.70%          场内 注：场内走动用度以证券公司执行收取为准。 （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金财富中扣除：            收费模式/年费率 用度类别                                               收取方             或金额（元） 经管费                1.00%                        基金经管东谈主、销售机构 托管费                0.20%                          基金托管东谈主 审计用度             45，000.00                        司帐师事务所 信息流露费            120，000.00                       章程流露报刊            其他按照国度有计划            章程和《基金协议》 其他用度                       干系行状机构            商定不错在基金财             产中列支的用度 注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。 终执行金额以基金依期论述流露为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执或然期，投资者需开销的运作费率如下表：               基金运作轮廓费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报流露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切教导 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏损投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应雅致阅读本基金的招募讲明书（更新）等销售文献。   本基金面对的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运派头险、法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险过甚他风 险等。   本基金特定风险：   （1）观点指数的系统性风险   观点指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司贪图景象、投资者面目 和走动轨制等各式身分的影响而波动。当国证有色金属行业指数下落时，本基金面对基金净 值与国证有色金属行业指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因畸形情况（比如商场流动性不及、个别成份股被截至投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金经管东谈主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行恰当的替 代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）观点指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险   观点指数为行业指数，并不代表通盘这个词股票商场，观点指数成份股的平均讲演率与通盘这个词股 票商场的平均讲演率存在偏离。   （4）基金投资组合讲演与观点指数讲演偏离的风险及追踪谬误适度未达商定贪图的风 险   由于基金投资经过中存在流动性风险、走动成本和国证有色金属行业指数成份股颐养等 情况导致基金投资组合讲演与观点指数讲演存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪谬误控 制未达商定贪图。主要影响身分可能包括：   ①基金运作经过中发生的用度，包括走动成本、商场冲击成本、经管费和托管费等；   ②当观点指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该成份股在指 数中的权重发生变化，或观点指数变更编制方法时，基金在相应的组合颐养中可能暂时扩大 与观点指数的组成相反，而且会产生相应的走动成本，导致追踪偏离度和追踪谬误扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到观点指数成份股停牌、 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪谬误扩大；   ④在指数化投资经过中，经管东谈主对指数基金的经管身手，如追踪技奥秘技、买入卖出的 时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比较基准的追踪进程；本 基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险适度模式缩短追踪风险。   如因观点指数编制法令颐养或其他身分导致本基金的追踪谬误适度未达商定贪图，本基 金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）观点指数变更风险   根据《基金协议》的章程，因观点指数的编制与发布等原因，导致原观点指数不宜继续 行为本基金的投资观点指数及事迹比较基准，本基金可能变更观点指数，基金的投资组合将 随之颐养，基金的风险收益特征可能发生变化，投资者还须承担投资组合颐养所带来的风险 与成本。   （6）指数编制机构罢手行状的风险   本基金的观点指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，往时指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会论述并冷漠责罚决策，如更换基金观点指数、调理运作模式，与其他基金 淹没、或者远离基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手观点指数的编制及发布至责罚决策确依时期，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时期由于观点指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系商场推崇有在相反， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   观点指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   ②在顶点情况下，观点指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金经管东谈主可能采选暂停赎回的措施，投资者将面对无 法赎回一都或部分基金份额的风险。   本基金运作经过中，当观点指数成份股发生赫然负面事件面对退市，且指数编制机构暂 未作出颐养的，基金经管东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   （1）上市走动风险   本基金在基金协议顺利后，在本基金妥贴法律顺次和深圳证券走动所章程的上市条款的 情况下，本基金基金份额在深圳证券走动所上市走动。由于上市时期可能因信息流露导致基 金停牌，投资东谈主在停牌时期不行买卖本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交 易敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再妥贴证券走动所上市条款被远离上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提前 远离上市，导致基金份额不行继续进行二级商场走动的风险。   （3）折/溢价走动风险   本基金上市走动后，由于受到商场供求关系的影响，基金份额的走动价钱与基金份额净 值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 风险、操派头险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比观点用具更为 剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金财富面对亏损风险。股指期货 继承保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微细的变 动就可能会使投资东谈主权利遭受较大亏损。股指期货继承逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在规 定的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来亏损。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资观点、商场轨制以及走动法令等差 异带来的寥落风险，包括不限于如下畸形风险：   （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时候更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于章程法式、上市公司信息流露或者表率运作存在首要颓势导致退市的情形；奉行标 准更严，赫然丧失执续贪图身手，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备买卖执行的关联走动 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、归附上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）商场风险    科创板股票结合来悛改一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和政策新兴产业规模。大大宗公司为初创型公司，公司往时盈利、现款流、估 值均存在不笃定性，与传统二级商场投资存在相反，举座投资难度加大，科创板股票商场风 险加大。    科创板股票竞价走动设立较宽的价钱涨跌幅截至，初度公开拓行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他商场板块，基金组合存在无法实时变现过甚他干系流动性风险。    （4）结合度风险    科创板为新设板块，初期可投观点较少，投资者容易结合投资于少许股票，商场可能存 在高结合度景象，举座存在结合度风险。    （5）系统性风险    科创板上市公司均为商场认同度较高的科技改造公司，在公司贪图及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票干系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。    （6）政策风险    国度对高新技巧产业扶执力度及意思进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济时事变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托凭据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里走动机制相 关的风险可能平直或盘曲成为本基金风险。 （二）迫切教导   中国证监会对本基金变更的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎悉力的原则经管和诈欺基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金协议确当事东谈主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》有计划的一切争议，应经友好协商责罚，如经 友好协商未能责罚的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金居品尊府摘记信息发生首要变更的，基金经管东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的执行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的干系信息，敬请同期善良基金经管东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他尊府查询模式   以下尊府详见基金经管东谈主网站 www.gtfund.com 或商榷客服电话：400-888-8688

哥也操